Spécialiste en conformité – Services aux conseillers
Montréal (centre-ville) | Hybride – 3 jours au bureau | Poste permanent | 37,5 h
Notre client, une firme canadienne reconnue dans le secteur des services financiers, recherche un(e) Spécialiste en conformité pour accompagner son réseau de conseillers et contribuer à une culture de conformité proactive.
Vous aimez analyser des situations complexes, conseiller les professionnels et trouver des solutions à la fois rigoureuses et pragmatiques? Ce rôle vous permettra d’agir comme véritable partenaire auprès des conseillers, dans un environnement collaboratif où la conformité est considérée comme un levier de confiance et de qualité.
Vos principales responsabilités
- Superviser les activités, transactions et comptes des conseillers afin d’assurer le respect des exigences réglementaires et des politiques internes.
- Évaluer la convenance des recommandations selon les profils clients, notamment le KYC, les objectifs, l’horizon de placement et la tolérance au risque.
- Assurer la surveillance des comptes en gestion discrétionnaire.
- Analyser les alertes et repérer les situations à risque : concentration, levier, activité inhabituelle, conflits d’intérêts ou clientèle vulnérable.
- Recommander les interventions et mesures correctives appropriées.
- Réviser et approuver les communications, les activités externes et différents dossiers réglementaires.
- Répondre aux questions des conseillers et leur offrir un accompagnement clair, accessible et orienté vers les solutions.
- Participer à la formation, au coaching et au partage des meilleures pratiques.
- Contribuer à l’amélioration continue des processus et des outils de conformité.
Profil recherché
- Diplôme universitaire en finance ou dans un domaine pertinent.
- Minimum de cinq ans d’expérience en conformité des valeurs mobilières.
- Expérience en supervision de comptes en gestion discrétionnaire ou auprès d’un gestionnaire de portefeuille.
- Admissibilité à agir comme surveillant de la gestion discrétionnaire selon les exigences de l’OCRI.
- Examens réglementaires requis de l’OCRI réussis, ou qualifications équivalentes.
- Excellente connaissance des règles applicables aux courtiers en placement, notamment en matière de convenance, de KYC et de gestion discrétionnaire.
- Bonne compréhension des exigences liées à la lutte contre le blanchiment d’argent et à la protection des renseignements personnels.
- Excellente maîtrise du français et de l’anglais, à l’oral comme à l’écrit.
- Bonne maîtrise de Microsoft Office.
- Connaissance d’Univeris, Winfund ou RBroker, un atout.
Ce qui fera votre succès
- Votre approche collaborative et votre sens du service.
- Votre capacité à vulgariser des exigences complexes.
- Votre jugement professionnel, votre rigueur et votre esprit d’analyse.
- Votre aptitude à influencer positivement les pratiques.
- Votre organisation et votre capacité à gérer plusieurs priorités.
Ce que l’organisation vous offre
- Poste permanent à temps plein, à raison de 37,5 heures par semaine.
- Formule hybride avec trois jours par semaine au bureau.
- Bureaux modernes au centre-ville de Montréal, facilement accessibles en transport collectif.
- Trois semaines de vacances et cinq journées de maladie.
- Assurances collectives, télémédecine, compte de gestion santé et programme d’aide aux employés.
- REER avec contribution de l’employeur.
- Participation aux frais de transport collectif.
- Accès à la salle d’entraînement de l’immeuble.
- Initiatives favorisant le bien-être, la vie d’équipe et l’engagement communautaire.
- Réelles possibilités de développement professionnel et d’évolution interne.
Ce poste vous intéresse ou vous connaissez une personne susceptible de correspondre ?
Contactez-moi rapidement pour en discuter davantage : e.bonnefon@totemtalent.ca
* Notre client dessert une clientèle ayant une présence nationale et internationale et doit être en mesure d’offrir des services en français et en anglais. Ce poste exige une bonne connaissance des deux langues.
#Totemcompta
