Notre client, un important acteur du secteur des services financiers, est à la recherche d'un.e Conseiller·ère principal·e en conformité et affaires réglementaires pour rejoindre son équipe conformité.
Relevant de la direction de la conformité et de la cheffe de la conformité (CCO), vous agirez comme expert·e principal·e en matière de réglementation des valeurs mobilières. Vous contribuerez à la gestion de dossiers complexes et à l’évolution du programme de conformité, en collaboration avec les équipes juridiques, opérationnelles et d’affaires.
Vos principales responsabilités
Interpréter les exigences réglementaires applicables aux activités de courtage et contribuer à leur mise en œuvre.
Prendre en charge ou soutenir des dossiers complexes, notamment des enquêtes, des plaintes, des conflits d’intérêts, des activités externes à risque élevé et des situations touchant des personnes vulnérables.
Contribuer à la gouvernance des programmes réglementaires, dont la lutte contre le blanchiment d’argent ainsi que les exigences FATCA/CRS.
Participer à l’élaboration et à l’application des politiques, des procédures et des contrôles internes.
Préparer les inspections réglementaires, coordonner les suivis et contribuer aux plans d’action.
Participer aux audits et aux activités de contrôle, analyser les tendances et les risques, puis recommander des mesures adaptées.
Conseiller les équipes de conformité, les superviseurs et la direction sur les enjeux réglementaires complexes.
Contribuer aux projets prioritaires et à l’amélioration continue du programme de conformité.
Profil recherché
Expérience significative en conformité dans les services financiers, avec une expertise approfondie du courtage en valeurs mobilières.
Excellente connaissance des règles de l’OCRI et des exigences des Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM).
Bonne compréhension des produits et des activités du secteur, notamment les actions, les obligations, les FNB et les produits structurés.
Expérience en interprétation et en application des exigences réglementaires ainsi qu’en gestion de dossiers complexes chez un courtier en placement.
Cours pertinents du secteur des valeurs mobilières, dont le CCVM/CSC et les cours reconnus pour exercer des fonctions de supervision. Une formation ou une expérience équivalente sera considérée.
Une expérience en supervision du courtage, en surveillance des transactions, en gestion discrétionnaire ou en audit réglementaire constitue un atout.
Excellent jugement, autonomie, capacité d’analyse et habileté à formuler des recommandations pragmatiques.
Capacité à vulgariser les exigences et à exercer un leadership d’influence auprès de différentes équipes.
Excellentes habiletés de communication en français et en anglais, à l’oral comme à l’écrit.
Ce que nous offrons
Mode de travail hybride : 3 jours au bureau et 2 jours en télétravail.
Trois semaines de vacances, 5 journées de maladie et 1 journée personnelle par année.
Assurances collectives après 3 mois, incluant les soins médicaux et dentaires, un compte de gestion santé, un programme d’aide aux employés et la télémédecine.
REER avec contribution de l’employeur après 3 mois.
Avantage lié au transport collectif.
Activités d’équipe, formation continue et possibilités d’évolution.
Bureaux modernes à Montréal, facilement accessibles en transport en commun, avec des commodités sur place.
La clientèle de notre client est présente à l’échelle nationale et internationale. La personne retenue devra donc pouvoir offrir des services en français et en anglais.
Le poste vous intéresse ou vous connaissez une personne qui pourrait correspondre? Contactez-moi à rs.dindika@totemtalent.ca pour en discuter.
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